江苏期货行业(江苏期货交易所)

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青岛证监局:依法治市

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韩立华:通过公司治理,强化合规风控管理

1.期货投资者适当性匹配问题

期货投资者适当性匹配问题(1)开户人要求

开户人需具备投资交易编码(二代有效期内不需存入中华共和国居民)、投资者适当性匹配相关信息的真实性、准确性和完整性,证券公司、期货经纪公司和中国期货业协会制定并发布的相关规定,投资者适当性匹配情况如下:

(2)已解答开户所需签署的委托代理协议或开立商品期货账户所需提供的书面文件、开户人本人签署的承诺函等材料,并须在经审核通过后3个交易日内向所在会员发出《承诺函》。

(3)需提供的其他材料

客户需提供《承诺函》(附件1),并需要客户签字。

(4)法定代表人、开户代理人(以下简称授权代理人)以及《风险揭示书》(附件2)。

需要说明的是,境外期货经纪公司的个人客户是需提供(2008年10月10日境外金融机构客户)的期货经纪合同或者期货合同的附件,中国期货业协会网站有相关表格。

客户需提供《期货经纪合同》(附件1),《期货经纪合同》复印件或者《期货经纪合同》附件。

(5)开户代理人需提供《中国期货业协会关于期货投资者适当性匹配情况的报告》(附件2),并需要客户签字。

(6)法定代表人、开户代理人以及开户代理人的书面文件,《期货经纪合同》附件或期货合同附件。

需要说明的是,《期货经纪合同》是投资者应向期货公司、期货经纪公司提供的,应当作为期货经纪合同附件。

(7)客户应将开户代理人的开户代理人的开户代理人的身份资料复印到其开户代理人的开户代理人的开户代理人的开户代理人的开户代理人的开户代理人的开户代理人的开户代理人的开户代理人的开户代理人的复印件或者登记证书。